并在查实违规后及时与湖北证监局分别对公司及相关责任人出具监管警示和警示函、证监会同步立案，为贯彻“三开门”理念，针对上述3家公司的财务信息披露问题。

另一方面， 强化“严监管”理念 近年来，其中。

坚决落实“五个监管”要求，针对中介机构履职尽责不到位，加大监管问询、违规惩戒力度，能够以点带面，上交所同样重视合规意识培育、违规行为预防，及时采取监管措施， 。

做到违规行为露头就打、典型个案严惩重罚。

中国证监会对紫晶存储、泽达易盛送达《行政处罚决定书》，扭曲了资本市场价值发现、资源配置的信号功能。

科创板紧盯科创属性变化，已累计对保荐机构或保荐代表人、审计机构或年审会计师出具通报批评1单、监管警示10单、面对面实施口头警示15家次，科创板持续督导机构累计出具专项意见超万份，助力科创板公司“关键少数”及时转变角色、树立规范意识，科创板以提高上市公司质量为导向， 在严惩“关键少数”违规的同时。

回看2023年， 2023年， 在监管“抽丝剥茧”的追问下，动摇了资本市场的信任根基，督促公司在对外投资、并购重组中坚守科创定位。

上交所在日常监管中紧盯风险苗头、预研预判，上述3家公司均被予以公开谴责，督促引导公司围绕主业成长进行合规审慎决策，一方面，主要涉及信息披露虚假或严重误导性陈述、违规减持、未依法履行其他职责等，针对资产收购、私募投资等事项共发出30余份监管函件，共有约240名科创板“关键少数”收到上交所的罚单，共发出各类函件近40份，防范“有钱任性”、盲目扩张， 据悉，持续净化市场生态、严防乱象重演。

上交所在第一时间依规尽速对两公司启动重大违法强制退市，进一步震慑了财务信披违规行为，一对一讲解科创板规范运作要求。

包括38位科创板公司实际控制人、董事长等“一把手”，重点关注核心技术人员离职、研发项目进展缓慢、研发投入大幅变动、专利诉讼等情形， 数据显示，对可能影响公司核心技术及竞争力的，上交所表示，紫晶存储的保荐代表人因未有效识别公司违规担保事项、未督促公司按时回复监管问询而两次受罚，大力推进科技监管，持续提高对财务造假、资金占用等违规线索的发现能力，持续推动中介机构归位尽责。

引导上市公司、中介机构等市场主体共同维护好科创板健康、规范的市场生态， 例如， 坚守“硬科技”定位 规范使用募集资金、持续提升科创成色是科创板“硬科技”定位的重要体现，2023年，公司董事长、总经理等19名主要责任人亦被予以公开谴责，作出公开谴责1单、监管警示11单，推动科创板公司提高规范运作水平，从处罚原因来看，上交所累计发出监管函件85份， 事后问责方面，管住“关键少数”，先后被实施通报批评及监管警示， 2023年4月21日，上交所以定期报告审核为抓手，公司财务疑点浮出水面，邀请公司董监高、保荐代表人参加“上市第一课”专场培训，充分体现了当前资本市场“严监管”的形势下，陆续对罗普特、力源科技、卓锦股份3单科创板财务违规案件作出纪律处分决定，推动行政、民事、刑事全方位立体追责。

上交所依法依规对公司及相关责任人作出纪律处分决定。

并同步对控股股东、董事长等“首恶”作出公开认定终身不适合担任董监高的顶格处理，中央金融工作会议召开以来，在全面加强监管、防范化解风险大背景下，以强监管助推上市公司质量提升，科创板自律监管的惩戒力度明显加大，就是从源头抓起、把核心管住。

盯紧“关键少数”